上证红利交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告

　一、重要声明与提示
　　《上证红利交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告》（以下简称“本上市交易公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１ 号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则（２００４ 年修订）》的规定编制，友邦华泰基金管理有限公司（即基金管理人）的董事会及董事保证本上市交易公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　招商银行股份有限公司（即基金托管人）保证本上市交易公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　中国证监会、上海证券交易所对上证红利交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在１０月２４日、１０月２５日、１０月３０日《上海证券报》、《证券时报》和《中国证券报》上并在友邦华泰基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ａｉｇ－ｈｕａｔａｉ．ｃｏｍ）、招商银行网站（ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）上公告的《上证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
　　二、基金概览
　　１、基金二级市场交易简称：红利ＥＴＦ。
　　２、二级市场交易代码：５１０８８０。
　　３、基金申购、赎回简称：红利申赎。
　　４、申购、赎回代码：５１０８８１。
　　５、２００７ 年１月１１日基金份额总额：１，４５６，６７５，７０３份。
　　６、２００７ 年１月１１日基金份额净值：２．０１８元。
　　７、本次上市交易份额：１，４５６，６７５，７０３份。
　　８、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
　　９、上市交易日期：２００７ 年１月１８日。
　　１０、基金管理人：友邦华泰基金管理有限公司。
　　１１、基金托管人：招商银行股份有限公司。
　　１２、上市推荐人：华泰证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司。
　　１３、申购赎回代办证券公司（简称“一级交易商”）：华泰证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、中国银河证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、财通证券经纪有限责任公司、万联证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司。
　　三、基金的募集与上市交易
　　（一）基金募集
　　１、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会２００６ 年９月２６ 日证监基金字［２００６］１９６ 号文。
　　２、基金运作方式：交易型开放式。
　　３、基金合同期限：不定期。
　　４、发售日期：自２００６ 年１０ 月３０ 日至２００６ 年１１ 月１０ 日进行发售，其中，网下现金发售的日期为２００６ 年１０ 月３０ 日至２００６ 年１１ 月１０ 日，网上现金发售和网下股票发售的日期为２００６ 年１１ 月８ 日至２００６ 年１１ 月１０ 日。
　　５、发售价格：人民币１．００ 元。
　　６、发售期限：１０ 个工作日。
　　７、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购３ 种方式。
　　８、发售协调人
　　主协调人：华泰证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司。
　　副主协调人：中信建投证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、联合证券有限责任公司。
　　９、发售机构
　　（１）直销机构
　　投资者可通过友邦华泰基金管理有限公司的直销网点办理基金的网下现金认购。
　　（２）代销机构
　　本基金网下现金认购和网下股票认购的代理机构包括华泰证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、中国银河证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、中信万通有限责任公司、中原证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、金通证券股份有限公司、天和证券经纪有限公司、财通证券经纪有限责任公司、兴业证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、国联证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华西证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、南京证券有限责任公司和万联证券有限责任公司等４１ 家证券公司。
　　本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理，现有华泰证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、广东证券股份有限公司、西南证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、长江证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、天同证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、大鹏证券有限责任公司、金通证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、金信证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、东北证券有限责任公司、天和证券经纪有限公司、南京证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、泰阳证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、第一证券有限公司、国都证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华西证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、西北证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、宏源证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、金元证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司等６８家证券公司。
　　（二）基金合同生效
　　截至２００６年１１月１０日，基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资， 本次募集金额总额为２，２２２，９８５，０９４．００元人民币（含募集股票以及募集期间利息２２，２７５元）。募集资金已于２００６年１１月１６日划入本基金在基金托管人招商银行股份有限公司开立的基金托管专户，募集股票已于２００６年１１月１５日由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理过户。
　　本次募集有效认购户数为２９，１９３户，按照每份基金份额面值１．００元人民币计算，募集基金份额总额为２，２２２，９８５，０９４份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。
　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《上证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》、《上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定， 友邦华泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于２００６年１１月１７日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
　　（三）基金份额折算
　　根据《基金合同》和《招募说明书》的有关规定，本基金管理人确定２００７年１月１０日为基金份额折算日。当日上证红利指数收盘值为２０７４．８０３点，基金资产净值为３，０２２，３０９，９４２．９８元，折算前基金份额总额为２，２２２，９８５，０９４ 份，折算前基金份额净值为１．３６０元。
　　根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为０．６５５２７７９９，折算后基金份额总额为１，４５６，６７５，７０３份，折算后基金份额净值为２．０７５元。
　　本基金管理人已根据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于２００７年１月１１日进行变更登记。折算后的基金份额采取四舍五入的方法保留到整数位。投资者可以自２００７ 年１ 月１２日起在其上海证券账户指定的销售机构查询折算后其持有的基金份额。
　　本基金管理人和基金托管人已根据折算后的基金份额总额进行了相应的会计处理，并互相核对。